安信证券股份有限公司

(资料图片仅供参考)

            关于昆山东威科技股份有限公司

   首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

   安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为昆山东

威科技股份有限公司（以下简称“东威科技”或“公司”）首次公开发行股票并

在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                                 《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对东威科技首次公开发行

部分战略配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：

   一、本次上市流通的限售股类型

   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 5 月 6

日出具的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

（证监许可[2021]1585 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股 36,800,000

股，并于 2021 年 6 月 15 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发

行 A 股前总股本为 110,400,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 147,200,000

股，其中有限售条件流通股 113,729,928 股，占公司发行后总股本的 77.2622%，

无限售条件流通股 33,470,072 股，占公司发行后总股本的 22.7378%。

   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，系保荐机构安

信证券股份有限公司全资子公司安信证券投资有限公司跟投获配股份，本次上市

流通限售股涉及战略配售限售股股东 1 名，对应的股份数量为 2,723,200 股（包

含限售期间实施资本公积金转增增加的股份），占公司现在股本总数的 1.25%。

本次解除限售并申请上市流通股份数量 2,723,200 股。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况如下：

   经公司于 2023 年 4 月 28 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过《关于公

司 2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，同意公司以公司总股

本 147,200,000 股为基数，每股派发现金红利 0.44 元（含税），以资本公积金向

全体股东每股转增 0.48 股，共计派发现金红利 64,768,000 元，转增 70,656,000

股，本次分配后总股本为 217,856,000 股。公司以 2023 年 5 月 18 日为股权登记

日实施权益分派，实施完成后，公司总股本已变更为 217,856,000 股，安信证券

投资有限公司持有的限售股份由 1,840,000 股变更为 2,723,200 股，占公司股份总

数的 1.25%，持股比例保持不变。

     本次上市流通的限售股属于首次公开发行的战略配售股份，除上述股本数量

变动情况外，自公司首次公开发行限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生

因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

     根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申

请解除股份限售的安信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关

子公司）关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：“安信证券投资有限公司本

次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券

交易所上市之日起开始计算。”

     截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不

存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请

上市流通的限售股股东无其他特别的相关承诺。

     四、本次上市流通的限售股情况

     （一）本次上市流通的限售股总数为 2,723,200 股

本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

     （二）本次上市流通日期为 2023 年 6 月 15 日

     （三）限售股上市流通明细清单

                 持有限售股        持有限售股占公     本次上市流        剩余限售股

序号      股东名称

                  数量(股)        司总股本比例     通数量(股)        数量(股)

       安信证券投资有

         限公司

        合计        2,723,200       1.25%    2,723,200        0

     限售股上市流通情况表：

 序号    限售股类型    本次上市流通数量(股)          限售期(月)

       合计                2,723,200             -

  五、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通的股份数量、上市流通

时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市

规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等

相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之

日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关

承诺。

  综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项

无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于昆山东威科技股份有限公司首次

公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）：

             周鹏翔            胡德

                        安信证券股份有限公司

                           年     月   日

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